Compliance & AML
Política KYC (Know Your Customer)
Todos os clientes devem passar por verificação de identidade antes de operar. O processo inclui: verificação de documento de identidade (RG ou CNH); selfie com prova de vida; validação de CPF na Receita Federal; verificação de endereço.
Política PEP (Pessoas Expostas Politicamente)
Clientes identificados como PEP ou relacionados a PEP passam por Enhanced Due Diligence (EDD), incluindo verificação de origem de recursos e monitoramento contínuo de transações.
Reporting COAF
Em conformidade com a Resolução COAF 36/2021, reportamos operações suspeitas e operações em espécie acima dos limites regulatórios. Mantemos registros por mínimo de 10 anos.
Sanctions Screening
Todos os clientes são verificados contra listas de sanções nacionais e internacionais, incluindo: lista CSNU (ONU); lista OFAC (EUA); listas consolidadas UE; lista nacional (COAF).
FATCA / CRS
Cumprimos obrigações de reporte internacional sob FATCA (para US persons) e CRS (Common Reporting Standard) conforme regulamentação da Receita Federal do Brasil.
Resolução CVM 88
Operamos em conformidade com a Resolução CVM 88 e acompanhamos ativamente as propostas de revisão para inclusão de tokenização de ativos reais (RWA) no framework regulatório brasileiro.